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交通银行上海大桥支行内部控制违法 未纠正员工违规

2018-02-12 20:59:00 中国经济网 

  中国经济网北京2月12日讯 据银监会网站消息,2014年、2015年,交通银行股份有限公司上海大桥支行未能通过有效的内部控制措施,加强对员工行为的监督和排查,及时发现并纠正员工违规行为,员工行为管理严重不审慎,被中国银监会上海监管局责令改正,罚款30万元。

  处罚依据为:《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

  以下为处罚原文:

  上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2018〕11号)

  (交通银行股份有限公司上海大桥支行)

  

行政处罚决定书文号沪银监罚决字〔2018〕11号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名——
单位名称交通银行股份有限公司上海大桥支行
法定代表人姓名李晓峰
主要违法违规事实2014年、2015年,该支行未能通过有效的内部控制措施,加强对员工行为的监督和排查,及时发现并纠正员工违规行为,员工行为管理严重不审慎。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条
行政处罚决定责令改正,罚款人民币30万元
作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会上海监管局
作出处罚决定的日期2018年2月2日

(责任编辑:任刚 HF008)
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