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周口银监分局行政处罚信息公开表(周银监罚决字〔2018〕8号)

河南银监局周口分局行政处罚信息公开表
(周银监罚决字〔2018〕8号)
(郸城县农村信用合作联社)
行政处罚决定书文号
周银监罚决字〔2018〕8号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名
名称郸城县农村信用合作联社
法定代表人或主要负责人姓名
马联合
主要违法违规事实(案由)
郸城县农村信用合作联社存在违反审慎经营规则发放个人贷款,员工行为排查不到位的违法违规行为。
行政处罚依据
违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《个人贷款管理暂行办法》第五条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第三十五条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)第一条第一款、第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》(银监办发〔2007〕60号)第三条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)第二十条,《银行业金融机构案防工作办法》(银监办发〔2013〕257号)第二十一条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》(银监办发〔2013〕245号)第三条第二款的规定,依据《中华人民共和国银行业监管管理法》第四十六条第五项进行处罚。
行政处罚决定
合计罚款40万元。
作出行政处罚决定的机关名称
周口银监分局
作出行政处罚决定的日期
2018年6月22日
(责任编辑: HN666)
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