因“宕机”事件招商证券再受处罚，首席数字官胡滔、金融科技中心总监邓曙光等三人收警示函

　　导语：证监会指出，招商证券(600999)在5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

　　因此前的“系统宕机”事件，招商证券及3名责任人再次受到处罚。

　　据7月12日证监会网站消息，经查发现，招商证券在今年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

　　依照相关规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，证监会要求招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

　　同日，证监会披露对3名责任人的处罚决定，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。据相关规定，证监会决定对上述3人采取出具警示函的行政监管措施。

　　需关注的是，这并不是招商证券交易系统首次出现故障。3月14日，社交平台上传出招商证券交易系统故障的消息，部分客户未及时收到成交回报信息，撤单交易受影响。然而仅过两个月，5月16日，投资者再次在社交平台上反映招商证券交易系统出现故障。

　　4月2日，深圳证监局发布行政监管措施指出，在3月14日的网络安全事件中，招商证券存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

　　彼时，深圳证监局表示，招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行，同时应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

　　招商证券2022年一季报显示，一季度公司实现营业收入36.96亿元，同比减少38.01%；实现归属于上市公司股东的净利润14.9亿元，同比减少42.99%。