交易商协会连发自律处分：大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为

每经记者 赵景致 每经编辑 廖丹

5月8日，据中国银行(601988)间市场交易商协会网站消息，近期，通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。

近年来，交易商协会贯彻落实监管从严要求，不断完善多层次的自律惩戒体系。去年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次。自今年以来，交易商协会已对55家机构及个人进行了处分。

多家金融机构受自律处分

具体来看，交易商协会通告，大连银行在2021年10月11日至15日期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。

江西银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。江西银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

青岛银行在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。青岛银行(002948)开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生，且部分交易通过做市交易方式完成，未严格遵守做市业务规范。

郑州银行在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。郑州银行(002936)开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

粤财信托则作为产品管理人，管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。通告显示，2021年10月11日至15日，大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。

此外，某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

最后，经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定，已对上述机构及个人予以相应自律处分。

据悉，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。

下一步，交易商协会将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

年内已对55家机构及个人进行自律处分

公开信息显示，2022年，在人民银行指导下，交易商协会继续坚定不移贯彻落实监管从严要求，不断完善多层次的自律惩戒体系，以严格的自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。

去年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。

交易商协会表示，下一阶段，将继续在人民银行指导下，持续关注并严肃查处重要主体、重点领域的违规事项，积极配合推进统一执法，并以案为鉴做好市场教育，推动银行间债券市场高质量发展。

数据显示，自今年以来，交易商协会已对55家机构及个人进行了自律处分，“惩戒从严”特征鲜明。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄