一口气发7张罚单！涉金通灵财务造假案，光大、浙商、东吴、国海四家券商被罚 9名员工领罚单

5月14日盘后，江苏证监局一口气下发了7张罚单。事涉金通灵(300091)（维权）财务造假案，“看门人”光大证券(601788)（维权）、浙商证券(601878)、东吴证券(601555)、国海证券(000750)纷纷被罚，9名券商员工收到不同程度处罚。

华西证券被暂停保荐业务资格6个月 4名员工被罚

江苏证监局调查显示，华西证券(002926)在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

对此，江苏证监局表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十七条第一项的规定，决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

此外，华西证券四名员工也遭到不同程度处罚。

其中，刘静芳、张然作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人，被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

郑义、陈庆龄对违规事项负有主要责任，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条的规定，江苏证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

东吴证券被出具警示函

东吴证券及一名员工被江苏证监局出具警示函。

经查，东吴证券在金通灵2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。王秋鸣作为该项目的负责人对上述违规行为负有直接责任。

对此，江苏证监局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。

国海证券及2名员工被出具警示函

国海证券则是在金通灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017至2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。其中，国海证券员工林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。

对此，江苏证监局表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条规定，决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。

光大证券及2名员工被出具警示函

据江苏证监局调查，光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。其中，财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。

对此，江苏证监局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。

金通灵财务造假案牵涉多家中介机构

值得注意的是，金通灵财务造假案已牵涉多家中介机构。

大华会计师事务所5月13日发布声明称，收到江苏证监局下达的行政处罚决定书：因大华会计师事务所在对金通灵进行年度财务报表审计期间，未能勤勉尽责，依法对大华会计师事务所及相关人员处以行政处罚。

据悉，大华会计师事务所被暂停从事证券服务业务6个月，事务所及三名签字注册会计师共被罚没4132万元。

同一天，远东传动(002406)、嘉和美康等十余家上市公司接连发布公告，宣布取消聘任大华所担任公司2024年度审计机构。据统计，15家上市公司已宣布暂停与大华所的合作。

此前，经江苏证监局查明，金通灵2017年至2022年年度报告存在虚增或虚减营业收入、利润总额等虚假记载行为。不仅如此，金通灵还将面临股民的损失索赔。

新浪股民维权平台、上海久诚律师事务所许峰律师提示，金通灵投资者索赔可将大华所作为共同被告，并要求承担赔偿责任。目前，许峰律师代理的金通灵投资者索赔案已多次向南京市中级人民法院提交立案，正在等待法院的下一步安排。

平台提醒，根据证券法规定，在2018年4月25日到2023年6月28日之间买入金通灵股票，并且在2023年6月28日之后卖出或继续持有股票的投资者，目前还可发起索赔，索赔将追加大华会所为共同被告，并要求承担连带赔偿责任。