华源证券一分公司被监管责令改正 涉经纪业务多项违规

8月20日，大连证监局公告，对华源证券大连分公司采取责令改正行政监管措施。

从公告来看，华源证券大连分公司具体存在四大问题：

一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。

二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。

三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责。

四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。

大连证监局认为，上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十六条、第十七条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对华源证券大连分公司采取责令改正的行政监管措施。

华源证券大连分公司应当在收到决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向大连证监局提交书面整改报告。

来源：大连证监局官网