新年券商反洗钱第一罚！财通证券被罚195万元

【大河财立方消息】2月17日，中国人民银行浙江省分行披露的行政处罚信息显示，财通证券股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚195万元。

时任财通证券合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新分别被罚4万元、4.1万元。

根据中国人民银行各分支机构官网公示信息，这是2025年1月1日新《反洗钱法》施行之后，首家因反洗钱相关工作被罚的证券公司。

2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）正式施行。

这是《反洗钱法》2007年实施以来的首次重大修订。新修订的《反洗钱法》围绕明确法律适用范围、加强反洗钱监督管理、完善反洗钱义务规定等内容，进行了补充和完善，包括进一步提高对金融机构的合规要求，完善其反洗钱义务。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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