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天津银监局行政处罚信息公开表(津银监罚决字〔2018〕33号)

  广发银行股份有限公司天津分行

法定代表人(主要负责人)姓名

  刘昕
主要违法违规事实(案由)

  (一)贴现资金回流,用途把控不力(二)贷后管理失职,流动资金贷款被挪用

  (三)贷后管理失职,个人贷款资金被挪用(四)员工账户为客户过渡资金,未严格审查银行承兑汇票贸易背景
行政处罚依据

  (一)《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》(银监办发〔2011〕206号)、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

  (二)《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第1号)第九条、第三十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

  (三)《个人贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第2号)第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

  (四)《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)第二条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)第二十条,《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》(银监办发〔2012〕160号)第一条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》(银监办发〔2012〕286号),《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。

行政处罚决定
罚款人民币200万元
作出处罚决定的机关名称
天津银监局
作出处罚决定的日期
2018年6月28日

(责任编辑: HN666)
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