海南银保监局行政处罚信息公开表(琼银保监罚决字〔2021〕50号)

行政处罚决定书文号

琼银保监罚决字〔2021〕50号

被处罚当事人

个人姓名

单位

名称

中国工商银行股份有限公司海南省分行

法定代表人（主要负责人）姓名

胡晔

主要违法违规事实（案由）

一、员工行为管理严重失控；

二、信用卡申请人资信调查流于形式；

三、信用卡审批不审慎；

四、信用卡异常交易监测不到位；

五、信用卡发卡操作不规范；

六、银行卡中心内控管理失效；

七、未按规定报送案件风险信息

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

对海南工行罚款195万元

作出行政处罚决定的机关名称

中国银保监会海南监管局

作出处罚决定的日期

2021年12 月 31日