2月1日金融一线消息， 中国人民银行台州市分行行政处罚信息公示表显示，浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告，被罚款60万元。
时任浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理蔡亮珠对公司未按照规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款2万元。
时任浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司反洗钱中心经理叶丹对公司未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告负有责任，被罚款1万元。
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序号 |
当事人名称（姓名） |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
备注 |
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1 |
浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司 |
台银罚决字〔2024〕1号 |
1．未按照规定履行客户身份识别义务； 2．未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 |
处60万元罚款 |
中国人民银行台州市分行 |
2024年1月11日 |
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2 |
蔡亮珠（时任浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理） |
台银罚决字〔2024〕2号 |
对浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按照规定履行客户身份识别义务。 |
处2万元罚款 |
中国人民银行台州市分行 |
2024年1月11日 |
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3 |
叶丹（时任浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司反洗钱中心经理） |
台银罚决字〔2024〕3号 |
对浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行台州市分行 |
2024年1月11日 |
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