花旗集团因“乌龙指”交易被罚6160万英镑

2024-05-22 15:17:28 新浪网 

花旗集团周三被英国监管机构罚款6160万英镑,原因是一名伦敦员工的“乌龙指”交易导致了2022年欧洲股市的一次闪电崩盘。

英国金融行为监管局(FCA)在一份声明中表示,这家华尔街巨头的系统设计不佳,实时监控“无效”,导致错误交易得以通过。花旗集团没有对监管机构的调查结果提出异议,并同意和解指控。

FCA称,这名交易员原本打算出售价值5800万美元的一篮子股票,但在输入指令时犯了一个输入错误,导致创建了价值4440亿美元的一篮子股票。

花旗集团的控制措施确实阻止了部分交易,但不是全部。在这名交易员取消订单之前,欧洲各交易所出售了价值约14亿美元的股票。

FCA在声明中表示:“一些主要控制措施缺失或有缺陷。特别是,没有任何硬性障碍可以完全拒绝这一大堆错误的股票,并阻止其中任何一个进入市场。”

这一失误引发了OMX斯德哥尔摩30指数5分钟的抛售,并最终在从巴黎到华沙的交易所造成了严重破坏,一度蒸发了3000亿欧元。

FCA对花旗集团处以2777万英镑的罚款,而英国审慎监管局对该行处以3388万英镑的罚款。

(责任编辑:宋政 HN002)
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