又一家外资行谋求券商牌照 渣打银行已提交申请材料

证券时报记者 闫晶滢

在十一假期中，又有外资机构意图杀入国内证券业。

日前，证监会网站信息显示，渣打银行（香港）递交了申请设立证券公司的材料，并获得证监会接收。如果此次新设证券公司申请能如期落地，渣打银行在华业务将如虎添翼。

此外，在十一长假前夕，青岛意才证券已正式加入牌照申请队伍当中，外资股东为意大利联合圣保罗银行，后者是意大利最大的银行。

渣打谋求券商牌照

对于国内银行圈人士来说，渣打银行并不陌生。公开信息显示，渣打银行总部位于英国伦敦，业务网络遍及全球59个市场。早在1858年，渣打银行就在上海设立了首家分行。

2007年3月，渣打银行（中国）与汇丰、东亚、花旗4家外资银行成为首批本地注册的法人银行，在我国境内率先正式开展全面人民币业务。目前，渣打中国的营业网点已覆盖近30个沿海和内陆城市，是外资银行中牌照最全的银行之一。

在华业务全面铺开之际，渣打在证券基金业务方面也早有布局。2013年7月，渣打就已启动国内基金代销业务。2018年10月，证监会核准渣打银行（中国）证券投资基金托管资格。如此次新设证券公司申请能如期落地，渣打银行在华业务将如虎添翼。

值得一提的是，今年7月渣打银行宣布在广州天河区斥资4000万美元，设立渣打银行大湾区中心。由于目前新股东名单未明确，这家崭新的券商注册地所在还有待观察。

外资控股券商接连落地

国有大行何时能拿下证券牌照，这一曾经引起业内关注的话题又归于沉寂。不过，外资行对国内证券牌照的“惦记”，在近期又掀起一个小高潮。

在此次渣打谋求证券牌照之外，在十一长假之前，青岛意才证券已正式加入牌照申请队伍当中。虽然递交材料的股东方为青岛国资旗下的青岛国信集团，但结合公司名称来看，意才证券的外资股东应为意大利联合圣保罗银行，预计同样为外资控股券商。

回顾2003年~2012年，我国证券业陆续有十余家合资券商落地，但大多面临“水土不服”的局面。在2018年《外商投资证券公司管理办法》落地后，外资开拓中国证券市场的热度复苏，外资控股券商也接连落地。

盘点来看，2018年12月，瑞银率先完成瑞银证券的股份收购，成为业内首家外资控股券商。此后，摩根大通证券（中国）、野村东方国际证券、大和证券（中国）、星展证券（中国）4家新设外资控股券商陆续落地。高盛高华证券、摩根士丹利华鑫证券、瑞信方正证券3家合资券商也先后“获批”晋级成为外资控股券商。

对此，川财证券研报表示，外资券商的加入短期内可能会加剧行业竞争，中小券商面临更大的竞争压力，但另一方面也会推动行业结构优化调整，在专业化道路上越走越远。