中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字﹝2022﹞30号）

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔2022〕30号

被处罚

当事人

单位

名称

中银理财有限责任公司

法定代表人姓名

刘东海

主要违法违规事实

（案由）

中银理财理财业务存在以下违法违规行为：

一、公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%

二、全部公募理财产品持有单只证券的市值超过该证券市值的30%

三、开放式公募理财产品杠杆水平超标

四、同一合同项下涉及同一交易对手和同类底层资产的交易存在不公平性

五、理财产品投资资产违规使用摊余成本法估值

六、理财公司对关联法人的认定不符合监管要求

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则

行政处罚决定

罚款460万元

作出处罚决定的

机关名称

中国银行保险监督管理委员会

作出处罚决定的日期

2022年5月26日