重庆农商行被罚255万 因与身份不明客户进行交易等多项违规

近日，根据中国人民银行重庆营管部网站公布的行政处罚信息公示表（渝银罚〔2022〕2号-6号）显示，重庆农村商业银行股份有限公司存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易四宗违法违规行为，中国人民银行重庆营业管理部对其处罚款255万元。

朱国忱时任重庆农村商业银行股份有限公司个人业务部总经理，对重庆农村商业银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行重庆营业管理部对其处罚款1万元。

张莉时任重庆农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理，对重庆农村商业银行股份有限公司未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告两宗违法违规行为负有责任。中国人民银行重庆营业管理部对其处罚款2万元。

彭涛时任重庆农村商业银行股份有限公司公司业务部总经理，对重庆农村商业银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易两宗违法违规行为负有责任。中国人民银行重庆营业管理部对其处罚款4.5万元。

张国玺时任重庆农村商业银行股份有限公司信用卡部总经理，对重庆农村商业银行股份有限公司与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任。中国人民银行重庆营业管理部对其处罚款3.5万元。