建元信托及时任董事长等被通报批评 相关违规行为主要发生在“安信信托时期”

11月28日，上交所作出对建元信托（600816.SH，股价3.19元，市值314.04亿元）及有关责任人予以通报批评的决定。

建元信托的前身为安信信托(600816)，安信信托经过重组后，目前正在以建元信托的“新身份”对外展业。而此次上交所通报批评的相关违规行为，主要发生在“安信信托时期”。

原安信信托及时任董事长等被通报批评

上交所在纪律处分决定书中披露了原安信信托在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面的违规行为。

一是未按规定披露关联方非经营性资金占用。2017年12月30日，安信信托通过信托计划发放信托贷款5亿元。2018年1月，上述资金中2.97亿元间接转入安信信托原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。安信信托于2018年12月以固有资金1.814亿元认购上述信托计划部分份额。2021年4月，安信信托收到上述信托份额转让款。上述行为构成关联方非经营性占用公司资金，安信信托未及时披露上述关联方非经营性资金占用，亦未按规定在2018年、2019年、2020年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露。

二是对外担保未履行审议程序且未按规定披露。安信信托于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月，上述担保义务解除。安信信托未在发生担保时就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。

责任人方面，时任董事长王少钦作为安信信托主要负责人和信息披露的第一责任人，时任总裁杨晓波作为安信信托日常经营管理事项的具体负责人，时任董事（代董事长、总裁）邵明安先后作为安信信托日常经营管理事项的具体负责人、主要负责人，未能勤勉尽责，其中王少钦、邵明安对公司全部违规行为负有责任，杨晓波对前述公司第二项违规负有责任。

根据有关规定，上交所决定对安信信托及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事（代董事长、总裁）邵明安予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

值得一提的是，2023年10月12日，王少钦曾被国家金融监督管理总局上海监管局作出行政处罚，取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

经过重组之后，建元信托在此前的公告中提到，王少钦、杨晓波、邵明安已不在公司担任任何职务。

股票已撤销其他风险提示

2020年以来，原安信信托在有关部门的指导下开展重大风险化解工作。2022年度，风险处置工作取得阶段性成果，国家金融监督管理总局上海监管局（原上海银保监局）解除了对原安信信托采取的暂停自主管理类资金信托业务审慎监管强制措施；公司实际控制人完成变更，公司治理体系得以重塑、管理团队得以加强。

今年4月，建元信托向特定对象上海砥安投资管理有限公司（下称“上海砥安”）发行43.75亿股股票，募集资金总额为90.13亿元。本次定增完成后，公司资产规模和资本实力显著提升。目前上海砥安为公司控股股东，上海电气(601727)控股集团有限公司、上海国盛（集团）有限公司、上海机场(600009)（集团）有限公司、上海国际集团有限公司以及中国信托业保障基金有限责任公司为公司的间接或直接股东。

根据建元信托三季度报告，营业收入方面，2023年1—9月，公司实现营业总收入8453.97万元，实现信托业务收入7300余万元，涉及信托项目近20个，收入来源相较往年更为分散；经营利润方面，2023年1—9月，公司实现归属于上市公司股东的净利润3438.97万元，已实现扭亏为盈。

图片来源：WInd客户端

记者注意到，2023年11月3日，上交所同意撤销对建元信托股票实施的其他风险警示。11月17日，正式撤销其他风险警示后，建元信托A股简称由“ST建元”变更为“建元信托”，公司股票交易的日涨跌幅限制由5%变更为10%。

受建元信托“摘帽”消息等影响，近期，ST建元股价连续上升，此前曾在8个交易日内录得7个涨停，累计涨幅为37.35%，累计换手率为3.74%。对于股价异动情况，建元信托一度连发两份公告予以澄清。